問(wèn)答題
以下哪項(xiàng)不屬于控制措施有效性評(píng)估考量的風(fēng)險(xiǎn)要素() 董事會(huì)與高級(jí)管理層對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度 4 B、渠道薄蓋范圍(線下網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量與分布區(qū)域,線上可及地域范圍)及相應(yīng)地區(qū)(包括境外國(guó)家和地區(qū))的風(fēng)險(xiǎn)程度 C、機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度與監(jiān)管要求的匹配程度,是否得到及時(shí)更新,各條線業(yè)務(wù)操作規(guī)程和系統(tǒng)中內(nèi)嵌洗錢風(fēng),險(xiǎn)管理措施的情況 D、交易記錄保存完整性和查詢、調(diào)閱便利性
以下哪項(xiàng)不屬于控制措施有效性評(píng)估考量的風(fēng)險(xiǎn)要素() 董事會(huì)與高級(jí)管理層對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度 4 B、渠道薄蓋范圍(線下網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量與分布區(qū)域,線上可及地域范圍)及相應(yīng)地區(qū)(包括境外國(guó)家和地區(qū))的風(fēng)險(xiǎn)程度 C、機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度與監(jiān)管要求的匹配程度,是否得到及時(shí)更新,各條線業(yè)務(wù)操作規(guī)程和系統(tǒng)中內(nèi)嵌洗錢風(fēng),險(xiǎn)管理措施的情況 D、交易記錄保存完整性和查詢、調(diào)閱便利性
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