單項(xiàng)選擇題對(duì)于一個(gè)理性的資本市場(chǎng)，（）。

A.有一部分人是被強(qiáng)迫參加交易的
B.客觀上承認(rèn)超越市場(chǎng)的外在優(yōu)勢(shì)
C.不支持非正常利潤(rùn)
D.某些條件下，允許有一部分人破壞市場(chǎng)公平


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1.單項(xiàng)選擇題證券投資管理過程中需要遵循的最基本、最重要的原則是（）。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則
B.投資分散原則
C.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則
D.合法合規(guī)原則

2.多項(xiàng)選擇題基金管理公司在基金的運(yùn)作和管理中通常會(huì)遭遇的風(fēng)險(xiǎn)有（）。

A.信托風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
D.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
E.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題基金的監(jiān)察稽核工作應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.獨(dú)立性原則
B.公正性原則
C.效率優(yōu)先原則
D.不得越權(quán)原則

4.多項(xiàng)選擇題基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（）。

A.揭示基金運(yùn)作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)
B.評(píng)估公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C.評(píng)估基金經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)
D.維護(hù)基金持有者的權(quán)益

5.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)事項(xiàng)必須經(jīng)基金最高權(quán)力機(jī)關(guān)討論通過的包括（）。

A.更換基金管理人
B.修改基金契約
C.變更基金類型
D.延長(zhǎng)基金期限
E.提前終止基金

6.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是（）。

A.制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策
B.監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策
C.對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見
D.對(duì)既定風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失提出有關(guān)補(bǔ)償?shù)膮⒖挤桨?/p>

7.單項(xiàng)選擇題調(diào)查門禁制度的執(zhí)行情況屬于（）的監(jiān)察稽核。

A.資訊管制
B.內(nèi)部管理
C.投資決策
D.公司財(cái)務(wù)管理

8.單項(xiàng)選擇題基金公司的下列部門中，與基金投資沒有直接關(guān)系的是（）。

A.交易部
B.綜合管理部
C.研究部
D.投資決策委員會(huì)

9.單項(xiàng)選擇題在基金管理公司的各內(nèi)部機(jī)構(gòu)中，（）擁有對(duì)總體投資事務(wù)的決策權(quán)。

A.基金持有人大會(huì)
B.董事會(huì)
C.基金總經(jīng)理
D.投資決策委員會(huì)

10.多項(xiàng)選擇題我國(guó)基金的贖回費(fèi)用，（）。

A.只有投資于開放式基金才涉及贖回國(guó)費(fèi)用
B.有關(guān)法規(guī)規(guī)定贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的3％
C.贖回費(fèi)用越高，投資者成本越大
D.贖回費(fèi)用并不直接影響投資者的投資收益