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銀行考試

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合規(guī)風險防控問答題每日一練(2020.02.17)

來源：考試資料網

1.問答題什么是貸款公司？

參考答案：貸款公司是指經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依據有關法律、法規(guī)批準，由境內商業(yè)銀行或農村合作銀行在農村地區(qū)設立的專門為縣域農民...

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2.問答題分別簡述合規(guī)組織框架及職責？

參考答案：（一）決策者——董事會董事會審議批準全行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；審議批準高級管理層提交...

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3.問答題《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中合規(guī)政策的基本內容有哪些？

參考答案：商業(yè)銀行的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條、線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關...

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4.問答題什么是合規(guī)風險？

參考答案：

是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

5.問答題合規(guī)風險基本報告包括哪些內容？

參考答案：合規(guī)風險基本報告應至少包括以下內容：
（一）上一報告期合規(guī)風險管理措施落實情況；
（二）本報告期合規(guī)...

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