單項選擇題基金監(jiān)管活動的要素不包括()。
A.目標
B.體制
C.概念
D.方式
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1.單項選擇題開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為()元人民幣,申購金額應當為其整數(shù)倍。
A.0.1
B.0.5
C.1
D.2
2.單項選擇題分級基金中的定期折算條款,旨在將()的約定收益分配給其持有人。
A.A類份額
B.B類份額
C.C類份額
D.D類份額
3.單項選擇題李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理,經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商,商定由雙方共同舉辦基金理財客戶交流活動,按該基金管理公司相關規(guī)定,李某起草并提交了營銷活動簽報,簽報須經(jīng)李某所屬市場部門負責人、財務部門負責人、監(jiān)察稽核部門負責人、公司分管領導、督察長、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報經(jīng)上述流程審批通過后,李某所在部門根據(jù)簽報活動的相關請示事項與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動。該基金管理公司對該營銷活動進行內(nèi)部控制,此處體現(xiàn)最突出的內(nèi)部控制要素是()。
A.風險評估
B.控制活動
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制環(huán)境
4.單項選擇題下列哪一項不屬于基金托管協(xié)議中雙方應明確的權利義務和職責?()
A.基金財產(chǎn)保管
B.財務報告
C.基金投資運作
D.基金凈值計算
5.單項選擇題合并募集的分級基金,單筆認購/申購金額不得低于()萬元;分開募集的分級基金,B類份額單筆認購/申購金額不得低于()萬元。
A.2;5
B.5;5
C.5;2
D.10;10
最新試題
基金管理人所有風險管理要素的基礎是()
題型:單項選擇題
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
題型:單項選擇題
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
題型:單項選擇題
基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
題型:單項選擇題
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
題型:單項選擇題
利潤原則是指()
題型:單項選擇題
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
題型:單項選擇題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
題型:單項選擇題
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
題型:單項選擇題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
題型:單項選擇題