多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制管理責任制，強化責任追究，下列說法正確的是（）

A.業(yè)務部門應當對未執(zhí)行相關制度、流程，未適當履行檢查職責，未及時落實整改承擔直接責任
B.監(jiān)事會負責對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
C.監(jiān)事會負責對其內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔監(jiān)督責任
D.董事會、高級管理層應當對內(nèi)部控制的有效性分級負責
E.內(nèi)部審計部門、內(nèi)控管理職能部門應當對未適當履行監(jiān)督檢查和內(nèi)部控制評價職責承擔直接責任


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1.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，下列說法正確的有（）

A.商業(yè)銀行應明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風險評估和合規(guī)性測試方面的職責
B.商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的負責人應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任，商業(yè)銀行應根據(jù)業(yè)務條線和分支結構的經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)模設立相應的合規(guī)管理部門
C.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離，內(nèi)部審計部門職能的履行情況應受到合規(guī)管理部門定期的獨立評價
D.合規(guī)管理部門應在董事會的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所監(jiān)事的合規(guī)風險
E.內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計，應隨時將合規(guī)性審計結果告知合規(guī)負責人

2.單項選擇題在消費者投訴處理方面，對銀行業(yè)金融機構的基本要求不包括（）

A.明確投訴處理時限
B.建立投訴處理機制
C.暢通投訴渠道
D.與司法機構建立聯(lián)動機制

5.單項選擇題以下不屬于商業(yè)銀行績效考評指標體系的是（）

A.員工考勤指標
B.社會責任指標
C.經(jīng)營效益指標
D.風險管理指標