A.客戶是否已經(jīng)了解產(chǎn)品的特點(diǎn)及潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)
B.須進(jìn)行錄音錄像的是否對(duì)客戶進(jìn)行錄音錄像
C.所有的銷售憑據(jù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是否由客戶本人親自填寫并簽字確認(rèn)
D.客戶擬購買的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)是否與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配
E.了解客戶對(duì)服務(wù)的滿意度