單項選擇題基金管理人內(nèi)部控制的健全性原則體現(xiàn)在()Ⅰ內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司各項業(yè)務(wù);Ⅱ內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司各個部門;Ⅲ內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括股東的內(nèi)部控制部門;Ⅳ內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項選擇題關(guān)于基金信息披露的作用,以下表述錯誤的是()

A.能有效防止信息濫用
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高基金市場活躍度
D.有利于投資者的價值判斷

2.單項選擇題關(guān)于開放式基金的巨額贖回處理,以下表述錯誤的是()

A.基金管理人可根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回
B.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難時,基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理
C.在部分延期贖回時,轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)
D.在部分延期贖回時,對單個基金份額持有人的贖回申請,應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

3.單項選擇題基金營銷不同于有形產(chǎn)品營銷,有其特殊性,關(guān)于基金營銷的特殊性,以下表述錯誤的是()

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)銷售需求向投資者推薦不同風(fēng)險等級的基金
B.對基金營銷人員的金融專業(yè)水平有更高的要求
C.基金營銷是一種理財服務(wù),更強(qiáng)調(diào)銷售服務(wù)的持續(xù)性
D.基金產(chǎn)品的品質(zhì)不僅體現(xiàn)為產(chǎn)品的未來收益,也體現(xiàn)為營銷的后續(xù)服務(wù)

4.單項選擇題關(guān)于申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,以下表述錯誤的是()

A.制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程
B.有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系
C.財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定
D.銷售網(wǎng)點數(shù)量符合證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)的要求

5.單項選擇題有權(quán)召集基金份額持有人大會的主體不包含()

A.代表基金份額5%以上的持有人
B.基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)
C.基金管理人
D.基金托管人

最新試題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題