A.基金投資顧問機構
B.基金銷售支付機構
C.基金銷售機構
D.基金注冊登記機構
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產品進行風險評價，在評價基金產品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于基金產品或者服務風險評價的結果，以下表述正確的是（）。
A.基金風險產品評價的結果需要保持一定的穩(wěn)定性，因此不需要定期更新
B.如果基金風險評價的結果進行更新后，與投資者的風險承受能力不匹配，基金募集機構需要將不匹配的情況告知投資者，并給出新的匹配意見
C.基金產品風險評價的結果不能作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據
D.過往的基金風險評價結果無需保留
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產品進行風險評價，在評價基金產品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對基金產品進行風險評價時，如出現以下因素需要審慎評估（）。
Ⅰ、因結構復雜、不易估值導致普通人難以理解其條款和特征的產品或服務。
Ⅱ、在限定的范圍內進行募集的產品或者服務。
Ⅲ、產品或服務的流動性變現能力受限。
Ⅳ、存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產品或服務。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產品進行風險評價，在評價基金產品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于開展基金產品風險評價，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、第三方基金評級或評價機構可以進行基金產品的風險評價。
Ⅱ、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的“投資者適當性管理實施指引”中，將基金產品風險等級分為5級。
Ⅲ、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，是基金產品風險評價需要關注的重要因素。
Ⅳ、對于結構復雜、不易估值的基金產品，在進行風險評價時要審慎評估。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金產品風險評價需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。
Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例。
Ⅲ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度。
Ⅳ.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某商業(yè)銀行總行個人金融部建立了科學、客觀的基金管理人篩選機制，建立合作白名單，對每個擬上線基金管理人均進行打分
B.某銀行分行零售部門根據私下對某產品基金經理的調研，結合對該基金公司、產品的綜合調查、評價，決定重點推介該產品
C.某互聯網基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年財務報表，以便于其審查、篩選管理人
D.某地方銀行行長向某基金公司總經理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設落后，但銷售能力強，該基金公司直接上線該行代銷
最新試題
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產品，下列做法正確的是（）。
某基金經理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
關于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。