A.適用性
B.風(fēng)控性
C.持續(xù)性
D.專業(yè)性
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對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責(zé)”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。
I.私下接受客戶委托買賣證券期貨
II.依照基金合同的約定，對私募基金進行托管
III.不設(shè)立募集賬戶，要求投資者直接把資金匯入管理人名義開立的企業(yè)賬戶
IV.利用基金管理人的商業(yè)機會為自己牟利
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風(fēng)險管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)
B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)
C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)
D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險偏好
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違規(guī)的基金從業(yè)人員可實施紀律處分
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對基金從業(yè)人員進行監(jiān)督
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在法律法規(guī)層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)
A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管
C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬
D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行
A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來
B.證券投資基金通常由基金管理人負責(zé)保管，管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)
C.基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
D.契約型證券投資基金不具有獨立法人地位
最新試題
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。