根據《證券公司流動性風險管理指引》,下列關于流動性風險限額管理的說法,正確的有()。
Ⅰ.證券公司應對流動性風險實施限額管理
Ⅱ.證券公司應至少每半年對流動性風險限額進行一次評估,必要時進行調整
Ⅲ.證券公司應結合業(yè)務發(fā)展實際狀況和流動性風險管理情況,制定流動性風險控制指標
Ⅳ.證券公司應建立現金流測算和分析框架,有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現金流缺口
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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關于子公司和分公司的說法,正確的有()。
Ⅰ.子公司是獨立的法人,擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構
Ⅱ.分公司不具有法人資格,沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構
Ⅲ.分公司必須在總公司的經營范圍內從事經營活動
Ⅳ.子公司必須在母公司的經營范圍內從事經營活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法中,關于有限合伙人的出資,正確的有()。
Ⅰ.勞務
Ⅱ.實物
Ⅲ.知識產權
Ⅳ.土地使用權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》,從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事()業(yè)務活動。
Ⅰ.營銷
Ⅱ.客戶賬戶開立
Ⅲ.客戶資金存管
Ⅳ.客戶賬戶銷戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產發(fā)生()行為的,視為剛性兌付。
Ⅰ.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則,對產品進行保本保收益
Ⅱ.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式,使得資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移,實現產品保本保收益
Ⅲ.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時,發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付
Ⅳ.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時,發(fā)行或者管理該產品的金融機構委托其他機構代為償付
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在進行期貨交割時,交割倉庫不得有()行為。
Ⅰ.出具虛假倉單
Ⅱ.限制交割商品的入庫、出庫
Ⅲ.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
Ⅳ.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。
()不屬于基金信息披露的內容。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中,正確的是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。