A.銀行卡
B.銀行票據
C.業(yè)務憑證及業(yè)務協(xié)議
D.資信證明
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A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網絡金融產品簽約
D.加蓋個人名章
A.積極配合調查，主動糾正錯誤，采取補救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經濟損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風險擴大的
A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設銀行重大財產損失或重大風險的
C.因違規(guī)嚴重損害建設銀行聲譽的
D.因違規(guī)導致建設銀行受到外部監(jiān)管機構或政府部門處罰的
E.授意、指使、強迫他人違規(guī)，或主謀實施共同違規(guī)的
A.記大過
B.降級
C.撤職
D.開除
A.記過
B.警告
C.記大過
D.撤職
最新試題
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
根據檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。