以下屬于第一類專業(yè)投資者的有()。
①私募基金管理人
②期貨公司子公司
③金融機構(gòu)高級管理人員
④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師
⑤QFII
⑥RQFII
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥
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信息披露的特別規(guī)定有()。
①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時,應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式
②存在多個市盈率口徑時,應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)
③發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)
④發(fā)行人尚未盈利的,可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。
①數(shù)據(jù)安全保障措施
②數(shù)據(jù)分類分級
③信息系統(tǒng)權(quán)限管理
④經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②
股指期貨包括()。
①英國FTSE指數(shù)期貨
②德國DAX指數(shù)期貨
③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨
④香港恒生指數(shù)期貨
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的,交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分()。
①口頭警告
②書面警示
③監(jiān)管談話
④公開譴責(zé)
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料,說法正確的有()。
①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外,其他任何機構(gòu)不得使用推介材料
③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人
④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
最新試題
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。