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()負責對反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求的執(zhí)行情況、內(nèi)部控制制度的有效性和執(zhí)行情況、洗錢風(fēng)險管理情況進行獨立、客觀的審計評價。
A.內(nèi)部審計部門
B.個人金融部門
C.法律與合規(guī)部門
D.運營管理部門
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單項選擇題
金融機構(gòu)確定的風(fēng)險等級不得少于()。
A.二
B.三
C.四
D.五
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單項選擇題
對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無論其風(fēng)險等級高低,金融機構(gòu)在初次確定其風(fēng)險等級后的()年內(nèi)至少進行一次復(fù)核。
A.一
B.二
C.三
D.四
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