A.對申請人資料真實性審核不到位，存在瑕疵的
B.未按規(guī)定辦理領(lǐng)卡、處理超期未領(lǐng)卡、利用客戶信息批量開卡不發(fā)給客戶的
C.虛假辦卡的
D.推薦或經(jīng)辦人辦卡時隱瞞事實，或提供與事實不符建議和意見造成損失的

A.通過實施內(nèi)部控制評價活動，有助于督促商業(yè)銀行進一步建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制機制，為全面風險管理體系的建立奠定基礎(chǔ)
B.有助于外部監(jiān)管部門和內(nèi)部高級管理層客觀全面了解一個分支機構(gòu)內(nèi)部控制狀況，從而達到促進其內(nèi)部控制過程各體系目標的進一步實現(xiàn)
C.商業(yè)銀行通過內(nèi)控評價在排風險、找差距、堵塞漏洞的同時，更多地是可以幫助被評價機構(gòu)通過評價發(fā)現(xiàn)問題進行整改，從而完善內(nèi)控管理機制，進一步建立長效內(nèi)控管理機制，培育良好的內(nèi)控文化，建立完善高效的風險評估機制，實施健全有效的控制活動，構(gòu)建科學、完善的內(nèi)控體系

A.組織非法集資活動的
B.參與或介紹他人進行非法集資、民間融資活動的
C.為他人非法集資、民間融資提供擔保的
D.利用個人賬戶、關(guān)系人賬戶為非法集資、民間融資過渡資金的
E.自辦或參與典當行、小額貸款公司、擔保公司經(jīng)營的
F.允許非本-行人員進入營業(yè)、辦公場所進行非法集資、民間融資和其他非法活動的

A.崗位分離有效管理
B.嚴格執(zhí)行資金頭寸管理的有關(guān)規(guī)定和大額支付登記報告制度
C.開辦中間業(yè)務品種和開立中間業(yè)務賬戶應經(jīng)上級行批準，報批、減免材料及文件齊全，嚴格執(zhí)行中間業(yè)務收費標準，收入按規(guī)定納入賬內(nèi)核算
D.領(lǐng)卡、發(fā)卡、保管等環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，發(fā)卡準入嚴格執(zhí)行“三親見”制度，嚴格按照授信政策準入發(fā)卡并發(fā)放授信額度，嚴格執(zhí)行收單管理規(guī)定，合規(guī)、有效的開展對商戶的準入審批、簽約、風險管理、交易監(jiān)控、機具管理等工作

A.業(yè)務中斷事件報告遵循屬地原則，由業(yè)務中斷事件發(fā)生部門作為主報告單位，如難以確定主報告單位，則由事件所在機構(gòu)負責人指定主報告單位
B.報告內(nèi)容包括但不限于：事發(fā)機構(gòu)及事件發(fā)生時間、地點、涉及人員、發(fā)生過程、影響范圍和程度、對事件的初步評級、已采取的措施、下一步工作計劃等
C.IV級及以下運營中斷事件，要在事件發(fā)生后2小時內(nèi)上報至一級分行
D.III級及以上運營中斷事件，要在事件發(fā)生后1小時內(nèi)上報至總行