判斷題以散布謠言、編造并傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易的行為,按照我國有關(guān)證券法律規(guī)定應(yīng)屬于虛假陳述行為。
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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》規(guī)定,股份有限公司的股票上市交易申請,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)和證券交易所同意后,該公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的有關(guān)股票上市文件及事項(xiàng)。下列各項(xiàng)中,屬于上述應(yīng)予公告的事項(xiàng)有()。
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
C.公司董事的姓名及其持有本*公司股票及債券的情況
D.公司經(jīng)理的姓名及其持有本*公司股票及債券的情況
3.多項(xiàng)選擇題保險經(jīng)紀(jì)人基于投保人的利益從事經(jīng)紀(jì)活動,其報酬由保險人支付,甲為保險經(jīng)紀(jì)人,乙通過甲為丙向保險公司投保。甲因工作疏忽,給丙造成了2000元的損失。按照我國有關(guān)法律規(guī)定,不應(yīng)承擔(dān)該損失責(zé)任的有()。
A.甲
B.乙
C.丙
D.保險公司
4.單項(xiàng)選擇題某股份有限公司1998年3月發(fā)行3年期公司債券1000萬元,1年期公司債券500萬元。2000年1月,該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件,計(jì)劃再次申請發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2000年1月底凈資產(chǎn)額為6000萬元。該公司此次發(fā)行公司債券額最高不得超過()萬元。
A.2400
B.1900
C.1400
D.900
5.判斷題證券公司承銷證券時,如果未對公開發(fā)行募集文件進(jìn)行核查而導(dǎo)致投資者在證券交易中遭受損失的,作為承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
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