判斷題目前只能通過線上預約渠道開立賬戶,不允許線下填紙質申請書開戶。

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2.多項選擇題重要空白憑證的出售和簽發(fā),以下說法正確的是()

A.出售重要空白憑證,需審核客戶填寫并加蓋預留印鑒(另有規(guī)定的除外)的空白憑證購買單,同時審核客戶經(jīng)辦人的購證資格
B.出售支票時,銀行經(jīng)辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號及開戶銀行全稱。當?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的,從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證,由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收
D.屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證,可以由銀行代為簽發(fā)
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售,嚴禁由客戶簽發(fā),并不得預先蓋好印章備用

3.多項選擇題有價單證及重要空白憑證的領繳與交接,以下說法正確的是()

A.無需在錄像監(jiān)控可視范圍內進行領繳與交接
B.雙方應當面清點,認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼,并及時完成系統(tǒng)操作
C.領繳與交接時,發(fā)現(xiàn)印制錯誤,應停止領繳與交接,并向上級行報告,查明原因后按上級行指示處理
D.柜員向大庫領繳憑證,兩名庫管員和該柜員應同時在場,無需第三人監(jiān)交。如果該領繳柜員是庫管員,需要第三人監(jiān)交

最新試題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明

題型:判斷題

總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部,各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的,2年內不得再申請遠程柜面操作權限

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結果采用紙質簽名等方式進行確認

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時,應通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查

題型:判斷題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉賬匯款類等業(yè)務,但無法辦理投資理財類業(yè)務

題型:判斷題

各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題