填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的反洗錢(qián)和反恐怖融資合規(guī)管理政策,對(duì)其境內(nèi)外()、()、事業(yè)部的反洗錢(qián)和反恐怖融資工作實(shí)施統(tǒng)一管理。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

最新試題

定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶(hù)行為監(jiān)測(cè)方案的(),并及時(shí)予以完善。

題型:填空題

調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評(píng)估客戶(hù)身份識(shí)別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。

題型:填空題

履行客戶(hù)身份識(shí)別的程序有哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作,由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的,()處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些恐怖組織和恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)?

題型:?jiǎn)柎痤}

金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在我國(guó)金融機(jī)構(gòu)包括哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及的賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題