A.國(guó)有商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.基金管理公司
D.小額信貸擔(dān)保公司
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A.大額
B.小額
C.自由格式
A.開立活期賬戶需要進(jìn)行查詢;
B.開立定期賬戶不需要進(jìn)行查詢
C.查詢對(duì)象為存款銀行的總行
D.被查詢銀行只能回復(fù)“我*行同意開立該賬戶”或“我*行未同意開立該賬戶”
A.可由我*行同業(yè)部負(fù)責(zé)人審批后免法人面簽
B.我*行面簽的工作人員必須至少一名為運(yùn)營(yíng)人員
C.面簽文件包括為開戶申請(qǐng)書、銀行賬戶管理協(xié)議和印鑒卡
D.如該商業(yè)銀行一個(gè)月前已在A網(wǎng)點(diǎn)開過(guò)活期結(jié)算賬戶并已面簽,本次開戶可不再面簽
A.分行業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分行金融同業(yè)部門負(fù)責(zé)人→分行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人ξ開戶行內(nèi)控合規(guī)主任
B.分行業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分行金融同業(yè)部門負(fù)責(zé)人ξ開戶行內(nèi)控合規(guī)主任
C.分行業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分行金融同業(yè)部門負(fù)責(zé)人→分行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人→總行金融部門負(fù)責(zé)人→總行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人ξ開戶行內(nèi)控合規(guī)主任
D.分行業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分行金融同業(yè)部門負(fù)責(zé)人→分行主管公司業(yè)務(wù)行長(zhǎng)ξ開戶行內(nèi)控合規(guī)主任
A.法人/單位負(fù)責(zé)人身份證件
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.實(shí)際控制人身份證件
D.事業(yè)單位法人證書
最新試題
個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址
交易幣種為外幣時(shí),按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí),應(yīng)通過(guò)公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)