A.客戶辦理理財產品的流程；
B.客戶風險承受能力評估流程、評級具體含義以及適合購買的理財產品等相關內容；
C.我*行向客戶進行信息披露的方式、渠道和頻率等；
D.客戶向我*行投訴的方式和程序；我*行聯絡方式及其他需要向客戶說明的內容；
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.短信
B.直郵
C.電話
D.傳真
A.分行通報批評
B.處罰理財業(yè)務負責人和相關人員
C.暫停理財產品銷售
D.取消理財產品銷售資格
E.暫停產品審批
A.人員問詢
B.客戶回訪
C.實地查訪
D.公用事業(yè)賬單驗證
E.網絡信息查驗
A.在本*網點代理他人開戶。
B.柜員經辦本人及本人直系親屬的個人存款賬戶相關業(yè)務。
C.由其他柜員在經辦人處代為簽章。
D.內控主任授權柜員經辦本人配偶的賬戶取款業(yè)務。
A.“禁止準入類”，系統自動拒絕為客戶辦理開戶業(yè)務。
B.“有條件準入類”，開戶需報經分行運營管理部審批。
C.“重點關注類”需經開戶行運營經理審批。
D.針對禁止準入客戶的開戶申請，柜員可直接拒絕，無需對客戶進行解釋。
最新試題
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
客戶為外國政要的，各機構不用了解其資金來源和用途
客戶申請保管箱服務時，各機構應了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件
總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，銀行可不保存至反洗錢調查工作結束。
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當地人民銀行分支機構的要求辦理
我*行可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現場核實的方式進行，客戶對交易結果采用紙質簽名等方式進行確認