A.早介入
B.早參與
C.早行動
D.以上都是
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.開展“合規(guī)建設(shè)年”工作
B.基層高管、基層員工的管理
C.保持案件防控高壓態(tài)勢
D.完善合規(guī)績效考核
E.以上都是
A.董事會和經(jīng)營層
B.總（分）行和支行
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)
D.以上都不是
A.改善村鎮(zhèn)銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)，增加民營資本占比，加強關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管
B.合理界定業(yè)務(wù)范圍，實現(xiàn)有限牌照管理
C.探索建立村鎮(zhèn)銀行自律機制，促進共同發(fā)展
D.以上三項都是
A.知情權(quán)
B.自主選擇權(quán)
C.個人金融信息安全權(quán)
D.以上三項都是
A.信托貸款業(yè)務(wù)
B.委托債權(quán)業(yè)務(wù)
C.承兌匯票資金托管業(yè)務(wù)
D.非標(biāo)資金池
最新試題
銷售人員從事理財產(chǎn)品銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？
當(dāng)前，我國經(jīng)濟金融運行中不穩(wěn)定因素仍然較多，主要表現(xiàn)在哪些方面？
銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)怎樣做好銀行業(yè)消費者權(quán)益保護工作？
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立異常銷售的監(jiān)控、記錄、報告和處理制度，重點關(guān)注理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的不當(dāng)銷售和誤導(dǎo)銷售行為，至少應(yīng)當(dāng)包括哪些異常情況？
2014年上半年銀行業(yè)全面深化改革工作表現(xiàn)在哪些方面？
商業(yè)銀行對理財產(chǎn)品進行風(fēng)險評級的依據(jù)應(yīng)當(dāng)包括但不限于哪些因素？
請對上述案件發(fā)生的原因進行分析，提出控制措施。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)基層營業(yè)機構(gòu)管理的通知》要求，為進一步規(guī)范基層營業(yè)機構(gòu)及其從業(yè)人員行為，要從哪些方面有效防范和控制風(fēng)險？
商業(yè)銀行與金融機構(gòu)之間開展的以投融資為核心的各項同業(yè)業(yè)務(wù)。主要包括哪些？
請你結(jié)合以上案情，從犯罪人和銀行方面簡要分析原因并從銀行角度做出反思。