單項選擇題完善基礎(chǔ)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理,強(qiáng)化大額資金交易控制,嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)辦理人身份信息及大額轉(zhuǎn)賬()制度,嚴(yán)格按照授權(quán)等級要求辦理超大額資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

A.分級授權(quán)
B.事后監(jiān)督
C.前期審查
D.實時核實


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商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立異常銷售的監(jiān)控、記錄、報告和處理制度,重點關(guān)注理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的不當(dāng)銷售和誤導(dǎo)銷售行為,至少應(yīng)當(dāng)包括哪些異常情況?

題型:問答題

請對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析,提出控制措施。

題型:問答題

商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)出現(xiàn)哪些情形時,應(yīng)當(dāng)及時向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告?

題型:問答題

當(dāng)前,我國經(jīng)濟(jì)金融運行中不穩(wěn)定因素仍然較多,主要表現(xiàn)在哪些方面?

題型:問答題

根據(jù)《商業(yè)銀行服務(wù)價格管理辦法》的規(guī)定,商業(yè)銀行總行向有關(guān)部門報送本機(jī)構(gòu)服務(wù)價格工作報告時,具體包括哪些內(nèi)容?

題型:問答題

請你結(jié)合以上案情,從犯罪人和銀行方面簡要分析原因并從銀行角度做出反思。

題型:問答題

結(jié)合本案例,做一個案例原因剖析及銀行機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗和教訓(xùn)。

題型:問答題

各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將理財業(yè)務(wù)作為重點檢查領(lǐng)域,具體檢查內(nèi)容有哪些?

題型:問答題

商業(yè)銀行與金融機(jī)構(gòu)之間開展的以投融資為核心的各項同業(yè)業(yè)務(wù)。主要包括哪些?

題型:問答題

對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析,并提出控制措施。

題型:問答題