A.侵權(quán)責(zé)任
B.代銷的付款方式及日期
C.代銷的期限及起止日期
D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
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A.彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損
B.支付股利
C.擴(kuò)大生產(chǎn)
D.償還利息
證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂
II.編造、傳播虛假信息
III.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)明確融入方融入資金不得直接或間接用于（）。
I.實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
II.新股申購(gòu)
III.通過競(jìng)價(jià)交易買入上市交易的股票
IV.投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄
A.II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險(xiǎn)的有（）。
I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
II.投資風(fēng)險(xiǎn)放大
III.強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)
IV.交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)
A.II、III
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
下列關(guān)于證券公司在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中的責(zé)任，說法正確的有（）。
I.勤勉盡責(zé)，審慎履職
II.全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息
III.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者
IV.對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任