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【簡答題】簡述現場檢查檔案整理的基本要求。
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(1)立卷建檔。原則上一個被檢查機構建立一個檔案,檔案資料按附件順序整理裝訂。
(2)檔案目錄。編目一般應根據...
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【簡答題】簡述反洗錢檢查準備階段需完成的主要工作。
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(1)確定被檢查機構和檢查立項。
(2)成立檢查組。
(3)制定現場檢查實施方案。
(4)...
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【簡答題】簡述如何對對被檢查機構客戶身份識別方面進行判斷和評估。
答案:
(1)抽查一個時段內被檢查機構各類賬戶開立的原始憑證,檢查客戶登記信息;
(2)對被檢查機構已經報告的可疑交易...
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