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【案例分析題】
人民銀行××中心支行于2008年11月對某證券公司營業(yè)部反洗錢工作進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部存在以下問題：
客戶郭××于2007年3月10日在該營業(yè)部開立證券資金賬戶，至檢查日該客戶一直在進行證券交易；該客戶提供的身份證系1986年11月簽發(fā)，有效期20年，至檢查日身份證已過有效期。
回答問題：
1.此次檢查主要內(nèi)容是什么？
2.檢查發(fā)現(xiàn)了什么問題？
3.檢查定性的依據(jù)是什么？
4.檢查此類問題的方法是什么？
5.有什么處理措施及依據(jù)？
2.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
3.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客...
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【案例分析題】
人民銀行××中心支行于2008年6月對某財產(chǎn)保險公司分公司反洗錢工作進行了現(xiàn)場檢查，檢查發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問題：
投保人張××，2007年10月26日簽定財產(chǎn)保險合同一份，現(xiàn)金交納保費15000元，該公司未留存投保人身份證復(fù)印件或影印件。（上述類似情況28筆）
回答問題：
1.此次檢查主要內(nèi)容是什么？
2.檢查發(fā)現(xiàn)了什么問題？
3.檢查定性的依據(jù)是什么？
4.檢查此類問題的方法是什么？
5.有什么處理措施及依據(jù)？
2.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
3.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客...
【案例分析題】
人民銀行××中心支行于2008年10月對某證券公司營業(yè)部反洗錢工作進行了現(xiàn)場檢查，檢查發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部漏報以下可疑交易：
某建設(shè)集團公司于2008年5月15日在該營業(yè)部開立證券資金賬戶，5月16日至5月19日在該營業(yè)部通過上海證券交易所大宗交易平臺買賣證券共計101786萬元，5月21日銷戶。
回答問題：
1.此次檢查主要內(nèi)容是什么？
2.檢查發(fā)現(xiàn)了什么問題？
3.檢查定性的依據(jù)是什么？
4.檢查此類問題的方法是什么？
5.有什么處理措施及依據(jù)？
2.漏報可疑交易。
3.《金融機構(gòu)大額和可疑交易報告管理辦法》...
