問答題

【簡(jiǎn)答題】客戶身份資料和交易記錄保存制度應(yīng)符合幾項(xiàng)要求？

答案：（1）保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完善；
（2）保存客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)符合保密和安全的有關(guān)規(guī)...

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【簡(jiǎn)答題】客戶身份盡職調(diào)查措施包括哪些？

答案：（1）確定客戶身份，并利用可靠的、獨(dú)立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息來驗(yàn)證客戶身份；
（2）確定受益人身份，并運(yùn)用合理...

【簡(jiǎn)答題】一般而言，反洗錢內(nèi)控制制度的設(shè)計(jì)和制定至少應(yīng)達(dá)到哪些目標(biāo)？

答案：（1）應(yīng)將反洗要求融入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分，成為全體員工自覺維護(hù)自身機(jī)...