問答題

【簡答題】內(nèi)部控制評價程序一般包括哪幾個步驟？

答案：

評價準備、評價實施、評價報告形成和反饋等步驟。

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【簡答題】銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)在行政處罰中聽證工作是由誰組織的，行政處罰決定又是由誰負責？

答案：

法律事務(wù)部門負責組織聽證；銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責人或主席會議（局長會議）負責作出行政處罰決定。

【簡答題】風險為本監(jiān)管的主要方法有哪些？

答案：

現(xiàn)場檢查，非現(xiàn)場監(jiān)管，三方聯(lián)席會議，審慎監(jiān)管會議，與董事會會面，外聘審計師，與其他監(jiān)管機構(gòu)交流信息。