A.內(nèi)部控制大綱
B.經(jīng)營(yíng)理念
C.基本管理制度
D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
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A.有效識(shí)別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求
D.向投資者介紹基金銷售風(fēng)險(xiǎn)大小和收益范圍
A.1
B.2
C.3
D.4
對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管涉及到對(duì)（）的監(jiān)管。
Ⅰ、基金機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入
Ⅱ、基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為
Ⅲ、基金投資人
Ⅳ、基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
信托公司設(shè)立集合資金信托計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。
Ⅰ、委托人為合格投資者
Ⅱ、參與信托計(jì)劃的委托人為唯一受益人
Ⅲ、信托期限不少于6個(gè)月
Ⅳ、信托受益權(quán)劃分為等額份額的信托單位
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.簡(jiǎn)化管理
B.降低成本
C.降低風(fēng)險(xiǎn)
D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
利潤(rùn)原則是指（）
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
世界上（）被看作是最早的基金。
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。