問答題

【簡答題】按照巴塞爾《有效銀行監(jiān)管的核心原則》，屬于內(nèi)部控制主要內(nèi)容的有？

答案：

組織結(jié)構(gòu)；
會計規(guī)劃；
雙人原則和對資產(chǎn)和投資的實物控制。

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【簡答題】現(xiàn)場檢查的重點包括哪些？

答案：包括合規(guī)性檢查、風險性檢查、內(nèi)部控制檢查、財務收支及經(jīng)營成果真實性和合規(guī)性的檢查。

【簡答題】銀行業(yè)金融機構(gòu)不按照規(guī)定提供報表、報告等文件、資料的可對其怎樣處罰？

答案：

由銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，逾期不改正的，可處以（十萬元以上三十萬元以下）數(shù)額的罰款。