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問答題
【簡答題】簡述我國銀行業(yè)、證券業(yè)行業(yè)協(xié)會的主要職能。
答案：
（1）制定同業(yè)公約及其他自律規(guī)章；
（2）對會員進行監(jiān)督檢查；
（3）提供行業(yè)服務；
（2）對會員進行監(jiān)督檢查；
（3）提供行業(yè)服務；
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問答題
【簡答題】簡述商業(yè)銀行內(nèi)部控制的構成要素。
答案：
1、內(nèi)部控制環(huán)境；
2、風險識別與評估；
3、內(nèi)部控制措施；
4、信息交流與反饋；
5、監(jiān)督評價與糾正。
問答題
【簡答題】簡述現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管的含義及其相互關系。
答案：
現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管是對金融機構業(yè)務營運監(jiān)管的兩種主要方式。非現(xiàn)場監(jiān)管是指金融機構按期報送數(shù)據(jù)，監(jiān)管機構通過匯總、分析，...
