A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息
C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項
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王先生通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于期貨市場的風(fēng)險管理功能，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險在具有不同風(fēng)險偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配
Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.回訪需要確認(rèn)回訪人是否為投資者本人，機(jī)構(gòu)投資者也需確認(rèn)
B.回訪后，募集機(jī)構(gòu)即可將投資者繳納的認(rèn)購基金款項從募集賬戶轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶
C.在投資者冷靜期的回訪確認(rèn)有效
D.回訪不僅需要確認(rèn)投資者是否知悉其承擔(dān)的主要費用及費率，還需確認(rèn)是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失
私募基金募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。
Ⅰ、確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或者機(jī)構(gòu)。
Ⅱ、確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容。
Ⅲ、確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失。
Ⅳ、確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。