全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的（）等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。
Ⅰ 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ 信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資會(huì)導(dǎo)致（）。
Ⅰ違背基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性原則
Ⅱ使基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)混淆不清
Ⅲ基金財(cái)產(chǎn)可以得到更多的收益
Ⅳ會(huì)對(duì)基金份額持有人的利益造成損害
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于證券從業(yè)人員管理，下列說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的人員須滿足最近3年未受過(guò)刑事處罰的條件
Ⅱ參加證券從業(yè)人員資格考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格
Ⅲ證券從業(yè)人員資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織
Ⅳ參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
B.解釋期貨交易的方式
C.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
D.披露其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
A.合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員
C.合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得高于公司同級(jí)別人員的平均水平
D.合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核
A.其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)
B.持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)
C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
D.盡職調(diào)查工作日志格式不準(zhǔn)確
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端