A.一般用詞組或短句表述
B.能準確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風險”等詞語
D.采用偏負面的具體性詞語
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A.支行行長
B.綜合管理部
C.運營管理部
D.風險經理
A.事由說明
B.其他品種流程
C.識別事由
D.報送說明
A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內部欺詐類
D.客戶產品和業(yè)務活動
A.風險信號與風險因素之間是精確的一一對應關系
B.一個好的風險信號表明風險因素一定存在
C.風險因素是指風險信號表現出來的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現象
D.風險信號的重要性體現在它對風險事件發(fā)生的預示作用
A.業(yè)務管理部門
B.風險管理部門
C.風險管理委員會
D.RCSA主辦業(yè)務部門
最新試題
網上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務檢查應重點關注的風險因素有（）。
RCSA實施前，要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓，培訓內容主要包括（）。
險經理在檢查信用卡領用環(huán)節(jié)時，應檢查（）。
險經理在檢查中發(fā)現某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務，開戶資料里留存有客戶身份證復印件，但無聯網核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應的聯行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結算業(yè)務申請書上不一致，這說明該網點在（）方面存在問題。
以下可以作為RCSA實施過程中對固有風險和控制措施進行定量分析的數據來源的有（）。
金庫安全重點監(jiān)控的內容包括（）。
風險經理檢查信用卡催收，應檢查的內容有（）。
下列類別風險的控制要點描述正確的有（）。
柜員行為管理應重點關注的風險因素有（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機，檢查發(fā)現的主要問題如下：（1）借款人財務報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度，上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有：（）