單項(xiàng)選擇題信用卡申請(qǐng)資料中需客戶提供的資料包括()。

A.身份證明及聯(lián)網(wǎng)核查資料
B.身份證明及收入證明
C.聯(lián)網(wǎng)核查資料及收入證明
D.身份證明、聯(lián)網(wǎng)核查資料和收入證明


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2.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)檢查內(nèi)容正確的是()。

A.調(diào)閱已貼現(xiàn)票據(jù),看是否有簽章,只要簽章清晰的票據(jù)即為有效票據(jù)
B.查看貼現(xiàn)業(yè)務(wù)留存資料,看是否有票據(jù)貼現(xiàn)查詢、查復(fù)書,查復(fù)內(nèi)容是否注明“曾有他行查詢”字樣,若認(rèn)為票據(jù)有瑕疵,應(yīng)要求聯(lián)行柜員再次發(fā)出查詢,打印查復(fù)書確定票據(jù)真?zhèn)?br /> C.根據(jù)經(jīng)辦人員對(duì)票據(jù)真?zhèn)蔚谋鎰e結(jié)果判定票據(jù)的真?zhèn)?br /> D.查看貼現(xiàn)業(yè)務(wù)留存資料,只要留存了查詢、查復(fù)書即可

3.單項(xiàng)選擇題險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的內(nèi)容,下列說法不正確的是()。

A.查閱上級(jí)行代理理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)文件,了解當(dāng)下農(nóng)業(yè)銀行對(duì)外宣傳資料的板式、內(nèi)容等;到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)地檢查,看營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)使用的宣傳資料是否上級(jí)行指定的宣傳資料,是否存在基層行自己印制宣傳資料情況
B.查看經(jīng)辦行與保險(xiǎn)公司簽訂的《保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)合作協(xié)議》或其它合作協(xié)議
C.調(diào)閱ABIS系統(tǒng)開銷戶登記簿,看營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所開立的期貨保證金賬戶所屬公司是否與經(jīng)辦行簽訂了《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行期貨公司客戶保證金存管協(xié)議》,簽訂協(xié)議日期是否在開戶日期之前
D.調(diào)取系統(tǒng)內(nèi)《凍結(jié)解凍登記簿》及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)留存的查詢凍結(jié)扣劃通知書,看賬戶解凍情況

5.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理檢查聯(lián)行查詢查復(fù)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)檢查查詢書與查復(fù)書是否一一對(duì)應(yīng),查復(fù)時(shí)間是否在收到查詢的()。

A.日終業(yè)務(wù)處理結(jié)束之前
B.第二個(gè)工作日上午之前
C.同一個(gè)工作日之內(nèi)
D.24小時(shí)之內(nèi)

6.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查銀行卡掛失解掛等特殊業(yè)務(wù)時(shí),要關(guān)注經(jīng)辦柜員是否對(duì)()內(nèi)容進(jìn)行詢問、核對(duì)。

A.《特殊業(yè)務(wù)信息核對(duì)表》
B.《掛失申請(qǐng)書》
C.《掛失登記簿》
D.《銀行卡申請(qǐng)表》

8.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查客戶資料時(shí),對(duì)于留存的客戶身份證復(fù)印件應(yīng)檢查是否有相應(yīng)的()。

A.審批資料
B.聯(lián)網(wǎng)核查資料
C.授權(quán)委托書
D.公安部門的證明

9.單項(xiàng)選擇題開立單位賬戶時(shí),單位賬戶資料需()審核。

A.網(wǎng)點(diǎn)主任
B.主管行長(zhǎng)
C.會(huì)計(jì)主管
D.主出納

10.單項(xiàng)選擇題《特殊業(yè)務(wù)信息核對(duì)表》是針對(duì)()業(yè)務(wù)而設(shè)計(jì)的。

A.活期一本通
B.銀行卡
C.定期一本通
D.存單

最新試題

操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的連接按鈕,以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了連接()。

題型:多項(xiàng)選擇題

網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下可以作為RCSA實(shí)施過程中對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)和控制措施進(jìn)行定量分析的數(shù)據(jù)來源的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

險(xiǎn)經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時(shí),應(yīng)檢查()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫(kù)管庫(kù)員王某曾掌管過兩把鑰匙,這不能說明金庫(kù)的()出現(xiàn)了問題。

題型:多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)查庫(kù)人查庫(kù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查時(shí),要通過監(jiān)控錄像看查庫(kù)人是否有()動(dòng)作。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行為客戶辦理電子銀行注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí),須與客戶簽訂()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要成果,操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新,下面對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的表述正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

RCSA實(shí)施之前,應(yīng)收集涉及評(píng)估對(duì)象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點(diǎn)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題