A、正式掛失業(yè)務(wù)必須在原開戶行辦理。柜員和業(yè)務(wù)授權(quán)人應(yīng)審核確認身份及該筆存款未被支取或凍結(jié)；核對5萬元以上大額掛失的真實性
B、掛失均應(yīng)提供申請掛失人有效身份證件的復(fù)印件，若為代辦掛失，連同存款人有效身份證件復(fù)印件一并作附件備查（若存款人死亡須提供死亡證明、財產(chǎn)繼承書、遺囑；若存款人不在當?shù)乜商峁┯行矸葑C件復(fù)印件、委托書、授權(quán)書等具有法律效力的證書或證明。）
C、對憑密碼支取或非憑密碼支取帳戶，根據(jù)累計金額控制要求，應(yīng)及時對掛失業(yè)務(wù)進行調(diào)查核實，若發(fā)現(xiàn)申請掛失人是假冒的，應(yīng)立即報保衛(wèi)部門及公安部門查處
D、掛失帳戶金額大于5萬元（不含）的密碼掛失必須掛失滿七天處理

A、通勤門鑰匙無專人管理、交接登記的
B、通勤門鑰匙遺失，沒有及時更換鎖頭（密碼）和登記備案的
C、通勤門沒有處于反鎖狀態(tài)的
D、對非當班人員進入營業(yè)柜臺內(nèi)未按營業(yè)場所安全管理規(guī)定執(zhí)行的

A、重要空白憑證、有價單證不按種類設(shè)簿登記入冊、專人保管的
B、不按規(guī)定辦理重要空白憑證、有價單證申領(lǐng)使用手續(xù)，沒有做到班清日結(jié)的
C、超權(quán)限印制憑證、刻制各類結(jié)算業(yè)務(wù)用章的
D、對作廢的重要空白憑證、有價單證不按規(guī)定處理的
E、違反重要空白憑證、有價單證保管使用規(guī)定的其他行為

A、重要業(yè)務(wù)操作崗位、重要業(yè)務(wù)流程設(shè)臵沒有做到相互監(jiān)督制約的
B、安排重要崗位員工混崗、串崗、交叉操作，或未能督促執(zhí)行分崗作業(yè)的有關(guān)規(guī)定，造成重要崗位人員違規(guī)操作的
C、不能分崗作業(yè)的重要部位，沒有采取雙人臨崗或其他必要監(jiān)控防范措施的

A、兩次以上故意違規(guī)的
B、造成重大經(jīng)濟損失或惡劣影響的
C、經(jīng)教育后拒不改正違規(guī)行為的
D、誣陷他人，推卸責任的