A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.專家評審會
D.中國證監(jiān)會
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A.辦理基金備案
B.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告
C.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
D.任用、解聘基金經(jīng)理
A.聯(lián)接基金依附于主基金
B.聯(lián)接基金提供了互聯(lián)網(wǎng)公司平臺申購ETF的渠道
C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利
D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF基金不具備的定期定額投資等方式來介入ETF基金的運作
A.2
B.5
C.3
D.9
建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本途徑有（）。
I.明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權(quán)限
II.建立長效的激勵和約束機制
III.確?；鸸芾砣撕戏ê弦?guī)地行使職權(quán)，審慎高效地運作基金
IV.完善監(jiān)督和內(nèi)控機制
A.I、II
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.公募基金管理人、基金托管人加入?yún)f(xié)會的
B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)加入會員的
C.基金服務機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的
D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的
最新試題
督察長履行職責，應當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。