多項選擇題

基層網(wǎng)點在協(xié)助有權(quán)機關(guān)執(zhí)行查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)時，存在的主要風(fēng)險點有（）。

A、違規(guī)操作
B、超范圍協(xié)助
C、向非執(zhí)法人員泄露客戶資料
D、轉(zhuǎn)移被執(zhí)行人資金
E、不履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)

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多項選擇題

針對營業(yè)網(wǎng)點防范偽造、變造票據(jù)、憑證的主要控制措施為（）。

A、加強對業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)
B、嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程進行審查
C、履行換人復(fù)核
D、配備、利用先進的鑒別儀器進行審查

多項選擇題

針對違規(guī)開立結(jié)算賬戶的控制措施包括（）。

A、必須嚴(yán)格審查申請單位的相關(guān)證明文件是否真實、有效
B、必須把好審核相應(yīng)證明文件的關(guān)口，如認為證件不全、有誤或有異議，必須進行核實
C、必要時到單位客戶經(jīng)營場所實地考察
D、單位法人代表或單位負責(zé)人必須到場
E、開戶銀行對不符合開戶要求的單位客戶堅決不受理其開戶申請。

基層網(wǎng)點在協(xié)助有權(quán)機關(guān)執(zhí)行查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)時，存在的主要風(fēng)險點有（）。

你可能感興趣的試題

針對營業(yè)網(wǎng)點防范偽造、變造票據(jù)、憑證的主要控制措施為（）。

針對違規(guī)開立結(jié)算賬戶的控制措施包括（）。

基層網(wǎng)點在協(xié)助有權(quán)機關(guān)執(zhí)行查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)時，存在的主要風(fēng)險點有（）。

針對營業(yè)網(wǎng)點防范偽造、變造票據(jù)、憑證的主要控制措施為（）。

針對違規(guī)開立結(jié)算賬戶的控制措施包括（）。