多項選擇題省聯(lián)社高度重視內(nèi)部控制工作，全聯(lián)社形成了縱到底、橫到邊、對各項經(jīng)營管理活動全方位覆蓋、全過程控制和全員參與的內(nèi)部控制體系，具有以下哪些作用？（）

A.營造了良好的內(nèi)控環(huán)境
B.健全了風險管理體系
C.加強了業(yè)務(wù)流程控制
D.提高了監(jiān)督檢查效能
E.促進了信息有效溝通


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1.多項選擇題網(wǎng)點負責人履職應(yīng)落實以下哪些要求？（）

A.督促營業(yè)經(jīng)理認真行使崗位職責，支持營業(yè)經(jīng)理獨立履行事中控制和業(yè)務(wù)管理職責
B.對客戶經(jīng)理的營銷行為、柜員的操作行為進行監(jiān)督管理，對禁止性規(guī)定的執(zhí)行情況進行檢查，對客戶經(jīng)理工作日志情況進行批注，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正
C.對網(wǎng)點的行容、行貌、優(yōu)質(zhì)規(guī)范服務(wù)工作進行管理，強化員工的服務(wù)競爭意識，督促其不斷提高服務(wù)水平
D.對內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，制定并落實相應(yīng)的管理措施，確保問題及時整改糾正
E.執(zhí)行廉潔從業(yè)規(guī)定及職業(yè)道德規(guī)范，不得利用工作便利收受客戶現(xiàn)金、有價證券或以其他方式牟取私利

2.多項選擇題網(wǎng)點負責人應(yīng)認真履行崗位職責，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，嚴禁以下哪些行為？（）

A.高息攬存或違規(guī)出具擔保承諾書
B.以任何形式泄露或出賣商業(yè)機密和客戶信息
C.使用其他柜員章、證、卡辦理業(yè)務(wù)
D.單獨保管和使用網(wǎng)點大門鑰匙和布防密碼
E.打擊報復抵制或揭露其違規(guī)行為的業(yè)務(wù)人員和檢查人員

3.多項選擇題用社網(wǎng)點內(nèi)控工作要求中，實施考核與評價應(yīng)建立以下哪些機制或制度？（）

A.營業(yè)網(wǎng)點管理、營銷和操作人員準入制度
B.科學的激勵約束機制
C.誠信舉報制度
D.內(nèi)控管理問責制
E.取消建立工作日志制度

4.多項選擇題各行社建立工作日志或臺賬，及時反映日常內(nèi)控管理履職情況，具有以下哪些作用？（）

A.作為內(nèi)控評價的重要依據(jù)
B.作為績效考核的重要依據(jù)
C.作為盡責評審的重要依據(jù)
D.作為人員準入的重要依據(jù)
E.作為人員退出的重要依據(jù)

5.多項選擇題銀行網(wǎng)點內(nèi)部控制機制通過以下哪些具體制度落實？（）

A.網(wǎng)點崗位分離
B.事權(quán)劃分
C.崗位制約
D.監(jiān)督檢查
E.印、證齊管、齊用