A.易得性
B.易解性
C.規(guī)范性
D.完整性
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A.易得性原則
B.易解性原則
C.真實性原則
D.準確性原則
基金信息披露的作用的有（）。
I．有利于防止利益沖突與利益輸送
II．有利于防止信息的濫用
III．有利于實現(xiàn)基金的增值
IV．有利于提高證券市場的效率
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.某基金公司為了激勵監(jiān)察稽核部對專戶業(yè)務的大力支持，規(guī)定監(jiān)察稽核部員工可以就專戶業(yè)務所收取的管理費提取5%的業(yè)績報酬
B.監(jiān)察稽核部直接對董事會負責，獨立地開展監(jiān)察稽核工作
C.公司財務部總監(jiān)多年從事審計工作，所以公司指派其兼任監(jiān)察稽核部內(nèi)部審計組主管
D.監(jiān)察稽核部對公司經(jīng)營層負責，獨立地開展監(jiān)察稽核工作
關于基金管理人信息技術系統(tǒng)控制，以下說法正確的是（）。
I．基金管理信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)應該符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資料
II．在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，應設置保密系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性
III．信息技術系統(tǒng)投入運行前，應當經(jīng)過業(yè)務、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收
IV．應當通過嚴格的崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
關于基金公司會計系統(tǒng)控制中的會計檔案保管和財務交接制度，以下表述正確的是（）。
I．財會部門應妥善保管密押、業(yè)務用章、支票等重要憑據(jù)和會計檔案
II．會計資料的調(diào)閱手續(xù)應當嚴格要求，防止會計數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密
III．基金管理人應當嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷管理辦法
A.I、III
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III
最新試題
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。