A.本人或其配偶負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且未能按期償還的
B.本人或其配偶不能按期償還從該金融機(jī)構(gòu)處獲得的貸款
C.本人、其配偶或本人三代以內(nèi)直系血親持有該金融機(jī)構(gòu)5%以上股份或股權(quán)，且從該金融機(jī)構(gòu)獲得的貸款明顯超過(guò)其持有的該金融機(jī)構(gòu)股權(quán)凈值
D.本人或其配偶在持有該金融機(jī)構(gòu)5%以上股份或股權(quán)的股東單位任職，且該股東從該金融機(jī)構(gòu)獲得的貸款明顯超過(guò)其持有的該金融機(jī)構(gòu)股權(quán)凈值
E.在其他經(jīng)濟(jì)組織任職，且所任職務(wù)與其在該金融機(jī)構(gòu)擬任職務(wù)存在明顯利益沖突或明顯分散其在該金融機(jī)構(gòu)履職時(shí)間和精力

A.有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的
B.擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級(jí)管理人員的
C.違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職造成重大損失或者惡劣影響的
D.指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對(duì)抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴(yán)重的
E.受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融監(jiān)管當(dāng)局處罰累計(jì)達(dá)到兩次的

A.有完全民事行為能力
B.具有良好的守法合規(guī)記錄，具有良好的品行、聲譽(yù)
C.具有擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事（理事）、高級(jí)管理人員職務(wù)所需的相關(guān)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力，具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄
D.個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健
E.具有擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事（理事）、高級(jí)管理人員職務(wù)所需的獨(dú)立性

A.經(jīng)營(yíng)狀況良好，主要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求
B.風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度健全有效，制定和實(shí)施了統(tǒng)一授信制度
C.制定了與該項(xiàng)業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)操作流程
D.有專職部門和人員負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)
E.有專門的業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)，能同步了解股票市場(chǎng)行情以及上市公司重要信息

A.最近1年無(wú)重大違法違規(guī)行為
B.達(dá)到規(guī)定的外匯資產(chǎn)規(guī)模，且外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好
C.外匯從業(yè)人員符合開(kāi)展離岸銀行業(yè)務(wù)要求，且在以往經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)不良記錄，其中主管人員應(yīng)從事外匯業(yè)務(wù)5年以上，其他從業(yè)人員中至少50％應(yīng)從事外匯業(yè)務(wù)3年以上
D.風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度健全有效
E.有符合開(kāi)展離岸業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和設(shè)施