單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)對所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險評價的主要依據(jù)是()。
Ⅰ基金托管人托管規(guī)模;
Ⅱ基金的歷史業(yè)績;
Ⅲ基金凈值的波動率;
Ⅳ基金的投資范圍

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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2.單項選擇題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu),以下說法正確的是()。

A.保險代理機(jī)構(gòu)不可以銷售基金產(chǎn)品
B.商業(yè)銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產(chǎn)品
C.基金管理人不可以直接銷售其募集的基金產(chǎn)品
D.持牌獨(dú)立第三方銷售機(jī)構(gòu)可以從事基金銷售業(yè)務(wù)

3.單項選擇題在ETF的招募說明書中,需明確投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的()。

A.證券價格
B.資金金額
C.對價種類
D.現(xiàn)金替代比例

5.單項選擇題關(guān)于基金管理人會計系統(tǒng)控制的內(nèi)容,以下說法錯誤的是()。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定基金會計制度、公司財務(wù)制度等制度和流程
C.基金管理人對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以公司為會計核算主體,獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)明確職責(zé)劃分,在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責(zé)

最新試題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是()。

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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

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根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃

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證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

題型:單項選擇題