A.依規(guī)審查原則
B.分級負(fù)責(zé)原則
C.獨(dú)立審查原則
D.個人判斷原則
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A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題,且未造成嚴(yán)重后果的
A.定期通報
B.不定期通報
C.給予處分
D.合規(guī)約談
A.督促責(zé)任
B.主體責(zé)任
C.整改責(zé)任
D.復(fù)審責(zé)任
A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。