多項(xiàng)選擇題"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,合規(guī)性審查工作應(yīng)遵循以下哪些原則?"()

A.依規(guī)審查原則
B.分級負(fù)責(zé)原則
C.獨(dú)立審查原則
D.個人判斷原則


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2.多項(xiàng)選擇題對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目,()的,根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員責(zé)任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題,且未造成嚴(yán)重后果的

5.多項(xiàng)選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專家?guī)?,人員由()組成。

A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員

最新試題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:單項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項(xiàng)選擇題