A.投資者權(quán)益保護是國際證監(jiān)會組織（IOSCO）提出的證券監(jiān)管三大目標之一
B.證券監(jiān)管機構(gòu)一般設(shè)有專門的部門，以一定的方式向投資者宣傳普及有關(guān)的證券投資知識、市場風險防范等投資者教育內(nèi)容
C.投資者評估是各國或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的一項重要工作
D.在發(fā)達國家，保護投資者權(quán)益的相關(guān)措施非常受重視
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A.經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
A.每周備份一次，本地妥善存放
B.每日備份一次，本地妥善存放
C.每周備份一次，異地妥善存放
D.每日備份一次，異地妥善存放
A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局
B.基金管理公司應(yīng)當在公布基金宣傳推介材料之日起10個工作日內(nèi)遞交報告材料
C.報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔
D.負責基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見
A.傘形基金
B.上市交易型開放式指數(shù)基金
C.保本基金
D.上市開放式基金
A.合法、合規(guī)性
B.全面性
C.適時性
D.審慎性
最新試題
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金管理人所有風險管理要素的基礎(chǔ)是（）
督察長履行職責，應(yīng)當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）