A.證券交易所根據(jù)國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易
B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請
D.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議
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A.經(jīng)營責任
B.連帶責任
C.有限責任
D.無限責任
A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金募集賬戶和基金清算賬戶
C.采取委托管理的,應當報送委托管理協(xié)議
D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
A.3
B.4
C.2
D.1
A.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T,應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務
B.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
C.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議
D.證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券投資咨詢機構的名稱和個人履歷
A.證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D.證券公司承銷證券,應當先行出售給認購人,而不是為本*公司預留
最新試題
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。