A.風(fēng)險驗(yàn)管理
B.風(fēng)險驗(yàn)識別
C.風(fēng)險消除
D.風(fēng)險評價
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A.公司在列入異常機(jī)構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
B.公司會被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記
C.對公司進(jìn)行整改，整改完成后至少六個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
D.對公司進(jìn)行整改，整改完成后即可恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
關(guān)于基金監(jiān)管，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益
Ⅱ.基金監(jiān)管也應(yīng)對投資人之外的其他基金相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益依法予以保護(hù)
Ⅲ.中小投資者在基金市場中處于弱勢地位，需要基金監(jiān)管的保護(hù)
Ⅳ.基金監(jiān)管需要保護(hù)投資人避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、內(nèi)幕交易等行為的損害
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資股指期貨、國債期貨的情況
B.基金前十名持有人名稱
C.基金概況
D.基金投資的前十名股票明細(xì)
A.A公司集中持有B股票超過先前適當(dāng)設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度的，應(yīng)當(dāng)有研究報告和風(fēng)險分析支持
B.A公司集中持有B股票的投資決策，應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)并有決策記錄
C.B股票應(yīng)當(dāng)同時屬于A公司全部基金適用的投資對象備選庫以及相關(guān)基金各自適用的投資對象備選庫
D.A公司集中持有B股票的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)基金的基金合同的約定
A.投資決策記錄
B.基金交易記錄
C.客戶服務(wù)記錄
D.投資者適當(dāng)性管理材料
最新試題
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
利潤原則是指（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告