A、將理財產(chǎn)品當作一般儲蓄產(chǎn)品,進行大眾化推銷
B、指導(dǎo)客戶區(qū)分理財產(chǎn)品與基金產(chǎn)品
C、誤導(dǎo)消費者購買與其風(fēng)險認知和承受能力不相符的理財產(chǎn)品
D、有意隱瞞或歪曲理財產(chǎn)品重要風(fēng)險信息等
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A、可以對基金的未來業(yè)績作預(yù)測。
B、可以承諾投資收益。
C、可以向消費者介紹基金或管理人的過往業(yè)績,但應(yīng)做到真實、準確、合理地表述。
D、應(yīng)提示消費者,基金的歷史業(yè)績僅供參考,并不作為基金未來業(yè)績表現(xiàn)的保證。
E、宣傳推介貨幣市場基金和保本基金時,可以承諾基金一定保證本金安全。
A、普及
B、傳播
C、宣傳
D、教育
A、系統(tǒng)化
B、持續(xù)化
C、深入化
D、特殊化
A、以人為本
B、依法行政
C、服務(wù)至上
D、社會責任
A、預(yù)防為先
B、教育為主
C、依法維權(quán)
D、協(xié)調(diào)處置
最新試題
合規(guī)部應(yīng)履行的職責包括()。
合規(guī)問責的信息來源有哪些?
對被實施問責的對象追究責任,可采取哪些方式?
合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責包括()。
定期審查應(yīng)原則上每年進行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進行審查調(diào)整。
下列哪些行為,會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰?()
問責實行過錯責任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理過錯責任分為直接責任人和相關(guān)責任人。
在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報告及擬處理意見報市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
合規(guī)問責與員工的任用、各職能部門及基層信用社的考核相結(jié)合。
高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險,下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責?()