問答題有關基金的銷售適用性方面(風險匹配),銀行從業(yè)人員和消費者分別應做到什么?
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最新試題
什么是“合規(guī)文化”?
題型:問答題
合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險,下列哪一項不屬于它應履行的基本職責?()
題型:單項選擇題
在復核調查結束后7個工作日內,調查組把復核調查報告及擬處理意見報市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
題型:判斷題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內,由問責機構向被問責人送達處理決定書。
題型:判斷題
合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責工作,其主要內容包括()。
題型:多項選擇題
高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下,負責該單位合規(guī)風險的管理,其應履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
問責實行過錯責任原則,根據合規(guī)風險管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人。
題型:判斷題
農村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
題型:多項選擇題
合規(guī)問責必須堅持的原則有()。
題型:多項選擇題
被問責人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內申請復核。
題型:判斷題