A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，以增強管理人風(fēng)險防范能力，保護(hù)份額持有人利益
B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管層的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作
C.基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)
D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
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A.控制活動可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行
B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等
C.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督
D.風(fēng)險評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險
A.監(jiān)事會在一些特殊情況下，可以代表公司權(quán)利
B.監(jiān)事會可以隨時調(diào)查公司財務(wù)狀況
C.基金管理人設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會向董事會負(fù)責(zé)
D.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會
A.建立嚴(yán)格的崗位分離制度
B.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉原則
C.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（）。
Ⅰ、合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動
Ⅱ、合規(guī)管理包括檢查、通報、評估、處置等管理活動
Ⅲ、合規(guī)管理是公司長期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)
Ⅳ、合規(guī)管理的獨立性體現(xiàn)在對每個業(yè)務(wù)部門單獨考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下錯誤的是（）。
Ⅰ、取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司監(jiān)察稽核崗位的工作
Ⅱ、取得基金從業(yè)資格后，即可執(zhí)業(yè)上崗
Ⅲ、取得基金從業(yè)資格后，即可擔(dān)任公募基金的基金經(jīng)理
Ⅳ、取得基金從業(yè)資格后，必須不斷保持與提高專業(yè)勝任的能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
利潤原則是指（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）