多項選擇題

與現(xiàn)場調(diào)查相比較，書面調(diào)查具有如下優(yōu)點（）

A.成本低——減少了人民銀行和金融機構(gòu)的人力、交通、時間等成本
B.效率高——特別是在可疑交易活動涉及多家金融機構(gòu)時，書面調(diào)查的優(yōu)勢極為明顯
C.風(fēng)險小——因為減少了人為操作，因此有效地降低了人員的操作風(fēng)險和道德風(fēng)險
D.公信力強——非現(xiàn)場調(diào)查表現(xiàn)為單位行為，體現(xiàn)了嚴(yán)肅性，保證了公正性
E.對金融機構(gòu)影響小——由于調(diào)查人員并不到現(xiàn)場調(diào)查，最大限度地減小了對金融機構(gòu)日常工作的影響，金融機構(gòu)可以靈活安排人員和時間完成配合調(diào)查事項

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多項選擇題

關(guān)于在實施反洗錢調(diào)查時提前通知金融機構(gòu)，下列說法正確的是（）

A.調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要，提前通知金融機構(gòu)，要求其進行相應(yīng)準(zhǔn)備
B.這也是反洗錢調(diào)查中的必經(jīng)程序
C.人民銀行在調(diào)查時，可以視情況將調(diào)查的目的、時間、場所、范圍等事項事先通知給被調(diào)查機構(gòu)，并告知調(diào)查理由
D.通知期限的長短要視調(diào)查的性質(zhì)和種類而定
E.需要金融機構(gòu)進行準(zhǔn)備的，應(yīng)提前7天通知

多項選擇題

關(guān)于《反洗錢調(diào)查通知書》，下列說法正確的是（）

A.調(diào)查組在實施反洗錢調(diào)查前，應(yīng)制作《反洗錢調(diào)查通知書》，并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)的公章
B.調(diào)查通知書是法律規(guī)定的反洗錢調(diào)查的核心形式要件，是在人民銀行和金融機構(gòu)之間正式產(chǎn)生行政法律關(guān)系（調(diào)查權(quán)和配合義務(wù)）的基礎(chǔ)
C.加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)的公章是反洗錢調(diào)查通知書的合法要件
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細(xì)則（試行）》分別制定了兩種不同格式的反洗錢調(diào)查通知書，分別適用于現(xiàn)場調(diào)查和書面調(diào)查
E.由于法律依據(jù)不同，兩種反洗錢調(diào)查通知書的法律效力是不同的

與現(xiàn)場調(diào)查相比較，書面調(diào)查具有如下優(yōu)點（）

你可能感興趣的試題

關(guān)于在實施反洗錢調(diào)查時提前通知金融機構(gòu)，下列說法正確的是（）

關(guān)于《反洗錢調(diào)查通知書》，下列說法正確的是（）

與現(xiàn)場調(diào)查相比較，書面調(diào)查具有如下優(yōu)點（）

關(guān)于《反洗錢調(diào)查通知書》，下列說法正確的是（）