A.外包作業(yè)場地風險
B.外包合同管理風險
C.日常監(jiān)管不到位風險
D.業(yè)務應急風險
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A.業(yè)務外包可行性分析報告
B.外包業(yè)務的管理細則
C.我行與服務供應商外包服務權利和責任主要條款
D.服務供應商專業(yè)能力建議
E.業(yè)務外包具體條件落實情況
A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息
A.規(guī)范性問題發(fā)布至營業(yè)機構或其上級業(yè)務管理部門，采取由系統(tǒng)批量定期發(fā)布方式
B.一般違規(guī)問題發(fā)布至營業(yè)機構，同時發(fā)送二級分（支）行業(yè)務管理部門，以人工單筆實時發(fā)送為主
C.重大違規(guī)問題原則上發(fā)布至二級分（支）行業(yè)務管理部門，同時發(fā)送一級分行業(yè)務管理部門，采取人工單筆實時發(fā)送方式
D.案件發(fā)送一級分行業(yè)務管理部門，同時發(fā)送一級分行風險管理部門進行案件認定，采取單筆風險提示方式發(fā)送
A.規(guī)范性問題的核查結果及整改情況須在問題發(fā)布后的三個工作日內反饋
B.一般違規(guī)問題須在問題發(fā)布后的兩個工作日內反饋
C.重大違規(guī)問題及案件須在發(fā)布問題后的一個工作日內反饋
D.因情況復雜不能在規(guī)定反饋時限內完成整改的，應在反饋核查結果時將整改情況做初步反饋，最終整改完成后，核查責任機構應及時將整改結果反饋營運管理部
A.遇節(jié)假日，營業(yè)機構須安排核查人員值班
B.各業(yè)務部門安排核查人員非現(xiàn)場值班，保證聯(lián)系通暢，及時核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風險隱患時，應立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進行反饋，如同時發(fā)送上下級機構核查的，先由下一級機構初步反饋，經(jīng)其上級業(yè)務管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。
最新試題
合規(guī)檢查是指（）。
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。