A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的職業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
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A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
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D.《證券交易委托規(guī)則》
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員
A.身份證號
B.家庭住址
C.職業(yè)領(lǐng)域范圍
D.職業(yè)證書編號
A.律師事務(wù)所
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司
C.會計師事務(wù)所
D.自然人
A.發(fā)行人按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息、經(jīng)審閱后注冊生效
B.有助于發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度
C.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)
D.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任
最新試題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人